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但與此同時(shí)，各券商營(yíng)業(yè)部已在抓緊清查。
珠三角一名大型券商營(yíng)業(yè)部人士表示，其所在營(yíng)業(yè)部的違規(guī)配資規(guī)模并不大，目前正在清理。“絕大部分存量配資在7月已經(jīng)爆倉(cāng)了。我們公司配資行為剩下的是合法合規(guī)的配資，例如融資融券、券商結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，剩余違規(guī)的配資規(guī)模已很少了。”
深圳一家在CBD區(qū)的營(yíng)業(yè)部人士向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者證實(shí)，“我們最近在自查，要清理掉傘型信托。這些信托產(chǎn)品過(guò)去是合法合規(guī)，但自從監(jiān)管層發(fā)文后，都要被清理。”
上述深圳營(yíng)業(yè)部人士告訴記者，絕大部分傘型信托在此前已經(jīng)爆倉(cāng)。“其實(shí)做代理信托的人自己也想出來(lái)了。”
北京一名融資客就透露，其投資的傘型信托產(chǎn)品被要求在18日前清理完所有持倉(cāng)。
非實(shí)名制傘型信托為清理對(duì)象
此前有市場(chǎng)傳聞稱(chēng)，此次配資清理對(duì)象主要為兩種。一種是通過(guò)恒生、銘創(chuàng)等具有分倉(cāng)交易功能遠(yuǎn)程接入系統(tǒng)的配資；一種為傘形結(jié)構(gòu)化融資產(chǎn)品；而單一結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品可能會(huì)面臨關(guān)閉，但目前暫時(shí)不清理。
對(duì)此，上述深圳大型營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理向記者表示，清理對(duì)象應(yīng)該是非實(shí)名制。“傘形信托有兩種，一種是從公司層面去做，子賬戶(hù)是實(shí)名制；一種是通過(guò)營(yíng)業(yè)部接端口且子賬戶(hù)不實(shí)名。后者肯定是要被清除的。但我們屬于前者，所以到目前為止還沒(méi)有收到清理通知，但我們到底算不算清理對(duì)象，我也不確定，這很難講。”
據(jù)其了解，即使非實(shí)名制的傘型信托產(chǎn)品，目前市場(chǎng)規(guī)模也不大。
上述華南上市券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)老總告訴記者，對(duì)傘型信托的清理，監(jiān)管層絕對(duì)不是“一刀切”。“傘中有傘，并且其中有違規(guī)行為，例如子傘沒(méi)有實(shí)名制，均屬于清理對(duì)象；正常的傘型信托只要不發(fā)展增量就好。”
但其亦表示，單一結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品目前不屬于清理范圍內(nèi)。
事實(shí)上，關(guān)于實(shí)名制賬戶(hù)問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)在7月已向市場(chǎng)提出監(jiān)管要求。7月中旬，證監(jiān)會(huì)、網(wǎng)信辦聯(lián)合規(guī)范場(chǎng)外配資，監(jiān)管層要求證券公司在7月規(guī)范信息系統(tǒng)外部接入行為，完成自查工作；此外，落實(shí)證券賬戶(hù)實(shí)名制；證券公司不得不將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用。
高頻交易賬戶(hù)被盯防
事實(shí)上，監(jiān)管層在此次督促證券公司清理違法違規(guī)證券賬戶(hù)的行動(dòng)中，不僅打擊非實(shí)名制的配資賬戶(hù)，亦重點(diǎn)關(guān)注高頻交易賬戶(hù)。
據(jù)業(yè)內(nèi)人士透露，對(duì)于單個(gè)賬戶(hù)持股票數(shù)50只以上，且有2只以上持股小于1000股且總市值500萬(wàn)以上的賬戶(hù)，將被監(jiān)管層評(píng)定為涉嫌違規(guī)賬戶(hù)。監(jiān)管層將逐個(gè)審查，對(duì)于確實(shí)存量違法違規(guī)操作賬戶(hù)，進(jìn)行清理。 2/3 首頁(yè) 上一頁(yè) 1 2 3 下一頁(yè) 尾頁(yè) |
